民生证券及两名保代收警示函！

文/梧桐兄弟

10月21日，浙江证监局公布《关于对民生证券股份有限公司、任绍忠、钟德颂采取出具警示函措施的决定》。民生证券作为浙江维康药业股份有限公司首次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：1、未充分关注在建工程延期异常情况，核查程序不充分。2、在出具维康药业2023年度持续督导文件过程中，核查结论不够谨慎，投行业务内部控制存在缺陷。任绍忠、钟德颂作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。

关于对民生证券股份有限公司、任绍忠、钟德颂采取出具警示函措施的决定

民生证券股份有限公司、任绍忠、钟德颂：

经查，民生证券股份有限公司（以下简称民生证券）作为浙江维康药业股份有限公司（以下简称维康药业）首次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是未充分关注在建工程延期异常情况，核查程序不充分。二是在出具维康药业2023年度持续督导文件过程中，核查结论不够谨慎，投行业务内部控制存在缺陷。

民生证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第五条第一款的规定，任绍忠、钟德颂作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第六十五条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

浙江证监局

2025年10月13日

维康药业注册地浙江省丽水经开区，主营现代中药及西药的研发、生产和销售。公司股票2020年8月24日在创业板上市，证券代码300878。